หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
on Education and Experience of Market Professional เพื่อรองรับการเคลื่อนย้ายของเงินทุนภายในภูมิภาคอาเซียนที่จะเกิดขึ้นในอนาคต และให้บุคลากรในตลาดทุนในภูมิภาคนี้ สามารถทำหน้าที่ในต่างประเทศได้สะดวกยิ่ง
ธนาคารส่วนใหญ่นำ e learning มาใช้เป็นเครื่องมือในการให้ความรู้ IC และมีการวัดผลความเข้าใจ เป็นต้น อย่างไรก็ดี สำนักงานพบว่าธนาคารบางแห่งยังไม่มีระเบียบวิธีปฏิบัติที่ชัดเจนในการติดต่อหรือให้บริการลูกค้าที่
. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in