จะใช้ back office ที่ดำเนินการโดยบริษัทอื่นหรือร่วมกับบริษัทอื่นเนื่องจากมีบริษัทหลักทรัพย์บางแห่งขอหารือมายังสำนักงานถึงความเป็นไป

แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน โดยที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์

) 10/2554 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเพิ่มเติมเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน ตามที่

เพื่อประโยชน์ในการรักษาฐานลูกค้า (retaining fee) มาหักเป็นค่าธรรมเนียมการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (front/back-end fee) ที่ได้จ่ายให้กับตัวแทนขายได้หรือไม่ คำตอบ :

ทำการแยกฝ่ายงานที่ทำหน้าที่ซื้อตราสารหนี้เพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ออกมาต่างหาก ฝ่ายงานดังกล่าวสามารถขึ้นตรงกับผู้บริหารที่ทำหน้าที่ดูแลงานด้าน Back Office ได้หรือไม่ คำ

ประเภท product ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product”) (1) กรณีหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนแบบซับซ้อนให้หมายถึง กองทุนรวมที่มีการลงทุนใน derivatives

ทำ back testing ของกลยุทธ์การลงทุนเสมือนว่าได้มีการลงทุนมาตั้งแต่ในอดีตเพื่อเป็นข้อมูลให้ผู้ลงทุนเข้าใจกลยุทธ์การลงทุนมากขึ้น บลจ. จะต้องเปิดเผยคำเตือนอย่างชัดเจนว่า ข้อมูลดังกล่าวจัดทำเพื่อให้ผู้ลงทุน

กลยุทธ์การลงทุนและผลการดำเนินงานในอดีตที่ผ่านมาที่จากการทำ back test โดยจะพบว่าเอกสารการขายจะให้ข้อมูลเพียงแค่ จุดเด่นของกลยุทธ์ และการคัดเลือกหุ้น รวมถึงตัวชี้วัดที่ใช้กำหนดสัญญาณในการซื้อและขายก็กำหนด

หน่วยงานด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) หรือแสดงความจำนงผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ โดยต้องมั่นใจว่าเป็นคำสั่งของลูกค้าที่แท้จริง ทั้งนี้ กรณีที่ลูกค้าแจ้งความจำนงจะรับข้อมูลทั้งในรูปเอกสาร

ต้องการบริหารความเสี่ยงโดย back-to-back กับต่างประเทศโดยการซื้อหลักทรัพย์ต่างประเทศ ให้ถือว่าการซื้อหลักทรัพย์ต่างประเทศนั้นถือเป็นการลงทุนและนับเป็นวงเงินของลูกค้า แต่หากเป็นการบริหารความเสี่ยงโดยการทำ