and shall provide a measure on prevention of danger from the environment or any disaster arising to the significant computer devices in the information centre . Clause 6. The securities company shall
(cash settlement); 2. Investment in futures has high risk. Futures trading is a high risk investment where investor may face unlimited loss. Hence, before deciding to trade in futures, the investor should
market product having high risk or complex characteristics shall comply with the regulations under Chapter 6; (7) receiving trading orders of capital market products outside the offices of intermediaries
; “ capital market product having high-risk or complex characteristics ”5 means the following capital market products: (1) investment units having high-risk or complex characteristics including: (a) investment
and responsibilities of high-level management Chapter 2 Availability of competent personnel Chapter 3 Fund management operation system 3.1 Accepting of purchase or redemption orders of investment units
, how does the firm inform its personnel or what kind of process that the firm use to ensure that its staff evaluate clients risk? 5 Regarding integrity checks does the firm’s conduct, for example
Concerning Futures and Options Trading 3.1 Understanding Terms and Conditions of Derivatives Contract Since derivatives trading carries a high degree of risk, therefore, prior to making investment decisions
RISK SPECTRUM ของประเภทตราสารที่ลงทุน ความเสี่ยง/มีความซับซ้อนต่ำ ความเสี่ยง/มีความซับซ้อนสูง กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวมผสม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวมที่ลงทุนใน ตลาดเงิน
ประเด็นที่ต้องพิจารณาว่าการทำธุรกรรมดังกล่าวยังมีความจำเป็นต้องคำนวณค่าความเสี่ยงกรณี settlement risk หรือไม่ สำนักงานพิจารณาแล้วขอเรียน ดังนี้ 1. การซื้อขายตราสารหนี้ภาครัฐที่มีการชำระราคาและส่งมอบแบบ DVP
anti-money laundering authority as high risk business/ profession; (7) a client who is categorized as higher-risk categories by the anti-money laundering authorities or the Securities Industry