) storing document and evidence in relation to the customer complaint and the proceedings to handle such complaint for no less than five years from the date the derivatives broker completes its consideration
pursue skill and knowledge enhancement on a regular basis to be able to handle ever-increasing innovations in the securities business. This will not only benefit investor contacts in their performance of
of Intermediary to Handle Clients’ Complaints and participation in the SEC Office’s project to resolve disputes by arbitration. 4.3 Having a business plan and an operating system for establishing a
notification of the Securities and Exchange Commission Re: Requirements for securities companies to handle customer’s compliant; (2) the investment management system which has clear procedures and methods of
shall handle investor complaints arising from the performance of the representative or its staff in a similar manner to handling of complaints arising from the performance of the management company itself
shall handle investor complaints arising from the performance of the representative or its staff in a similar manner to handling of complaints arising from the performance of the management company itself
) เพิ่มเติมบนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ เป็นรายไตรมาส ภายใน 60 วันนับจากวันสิ้นไตรมาส ผู้แสดง ความคิดเห็นบางรายไม่เห็นด้วย โดยให้เหตุผลว่าการเปิดเผยข้อมูลพอร์ตทุก 6 เดือนและเปิดเผย top 5 เป็นรายเดือนก็เพียงพอ
สำคัญของบริษัท โดยไม่จำกัดว่าจะต้องเป็น web services ทั้งนี้ สำหรับกรณีของ web application ต้องมีขอบเขตการตรวจอย่างน้อยตาม OWASP Top 10 Most Critical Web Application Security Risks และบริษัทต้องทำการปิด
procedures, such securities underwriter shall also proceed as follows: (a) prepare a name list of the top one hundred largest allocated persons, together with the reason for allocating securities to each
fair allocation procedures, such securities underwriter shall also proceed as follows: (a) prepare a name list of the top one hundred largest allocated persons, together with the reason for allocating