SEC requests that business operators implement the BCP that must cover key work systems, including the trading system, the risk control system in compliance with the Net Capital Rules and the investment management system. This includes providing a communication channel that facilitates notifying and clarifying information to clients in case of major changes to service provision.“After continuous monitoring and coordinating with the business operators, we have found that they have implemen...
กิจกรรมแบบมีภาพมากกว่า 1 ภาพ นอกจากภาพไฮไลท์ที่แสดงบน homepage แล้ว ยังมีภาพประกอบที่อยู่ในเนื้อหาอีก การเพิ่มภาพในกรณีนี้ ทำได้โดย insert image ใน text editor ได้เลย ใช่หรือไม่
change the chain of command to bring about more comprehensive and clear situation awareness while the executive reshuffle will also be undertaken. The restructuring will become effective as from August 1
the 20-year National Strategy amid the changing ecosystem.” According to the new corporate structure, there are two additional work divisions, namely (1) Digital Transformation and Internal
ทุน และสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนและผู้วางแผนการลงทุนของ {ก} เป็นเวลา 6 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 9 ธันวาคม 2557 *ข้อ 23(1) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ
อย่างชัดเจนยิ่งขึ้น พร้อมทั้งสับเปลี่ยนหมุนเวียนผู้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายมีผลตั้งแต่ วันที่ 1 สิงหาคม 2558 (เอกสารแนบ) ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้แต่งตั้งผู้บริหารใหม่ ภายใต้โครงสร้างองค์กรใหม่ ดังนี้ 1.นาย
งานด้านสินทรัพย์ดิจิทัลไว้ที่ฝ่ายส่งเสริมเทคโนโลยีทางการเงิน นอกจากนี้ ตั้งฝ่ายงานเลขาธิการดูแลงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และการประสานงานกับหน่วยงานภายนอกแบบบูรณาการ โดยโครงสร้างใหม่มีผลตั้งแต่วันที่ 1
ก.ล.ต. เพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ 3 ราย เป็นเวลา 10 ปี กรณีทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม ได้แก่ 1) นางสาวกนกกาญจน์ สวนขวัญ 2) นางสาวปุณิกา ถาวรวงษ์กุล (ขณะกระทำผิดชื่อ นางสา
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) รายงานผลการดำเนินโครงการ Regulatory Guillotine ตั้งแต่เริ่มต้นโครงการเมื่อปี 2563 จนถึงสิ้นไตรมาส 1 ปี 2566 มีโครงการสำเร็จแล้ว รวมทั้งสิ้น
and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบการกระทำของผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ที่เป็นพนักงานธนาคารทุจริตต่อลูกค้า โดยเหตุเกิดขึ้นต่างสาขา ดังนี้ (1) กรณีนางสาวสุรสา มุ่งถาวร พบว่า ได้ชักชวนให้