SEC requests that business operators implement the BCP that must cover key work systems, including the trading system, the risk control system in compliance with the Net Capital Rules and the investment management system. This includes providing a communication channel that facilitates notifying and clarifying information to clients in case of major changes to service provision.“After continuous monitoring and coordinating with the business operators, we have found that they have implemen...
Committee (APRC) และ Growth and Emerging Markets Committee (GEMC) เพื่อหารือและแลกเปลี่ยนข้อมูลระหว่างประเทศสมาชิกในประเด็นที่หน่วยงานกำกับดูแลทั่วโลกให้ความสำคัญ เช่น ข้อกำหนดมาตรฐานด้านการเงินที่ยั่งยืน
Committee (APRC) และ Growth and Emerging Markets Committee (GEMC) เพื่อหารือและแลกเปลี่ยนข้อมูลระหว่างประเทศสมาชิกในประเด็นที่หน่วยงานกำกับดูแลทั่วโลกให้ความสำคัญ เช่น พัฒนาการและการกำกับดูแลด้านการเงินที่
กรรมการ Growth and Emerging Markets (GEMC) ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการประชุม IOSCO Annual Meeting ประจำปี 2563 ในรูปแบบ virtual meeting โดยที่ประชุม GEMC หารือเกี่ยวกับแนวทางการพัฒนาให้ตลาดทุนให้มีประสิทธิภาพ
นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ร่วมเป็น speaker ในงานสัมมนาผ่านระบบออนไลน์ เรื่อง “New Proposals and Emerging Practices: Environmental
handle their complaints sufficiently and efficiently while protecting the clients’ best interest. ____________________
business sector’s awareness and readiness to handle cyber threats, with guest speakers, i.e., Pol. Col. Naughtakid Phromchan, Director of the Operations Office, Thailand Computer Emergency Response Team
cooperation between the two authorities on matters pertaining to regulations and policies in financial services in both markets as well as emerging trends.Mr. Ian Johnston, Chief Executive of the DFSA, said
Pursuant to the existing regulations on standard conduct of business, a securities and derivatives business operator intending to have a third party handle its partial business functions may do so in
The SEC attended the International Organizations of Securities Commission (IOSCO) Growth and Emerging Markets Committee (GEMC) Annual Meeting and Conference in St. Petersburg, Russia last week. Key