) storing document and evidence in relation to the customer complaint and the proceedings to handle such complaint for no less than five years from the date the derivatives broker completes its consideration
the appraisal process? 11 How the firm’s training covers emerging issues such as new TFRSs, TASs, TSAs, Ethical Standards and other emerging issues and whether training promotes quality control ? How
pursue skill and knowledge enhancement on a regular basis to be able to handle ever-increasing innovations in the securities business. This will not only benefit investor contacts in their performance of
of Intermediary to Handle Clients’ Complaints and participation in the SEC Office’s project to resolve disputes by arbitration. 4.3 Having a business plan and an operating system for establishing a
notification of the Securities and Exchange Commission Re: Requirements for securities companies to handle customer’s compliant; (2) the investment management system which has clear procedures and methods of
และ Emerging Market · ส่วนที่ 4 หน้า 77 · ปรับปรุง ประเภทของหุ้นในการคิดค่าความเสี่ยงของการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ให้สอดคล้องกับค่าความเสี่ยงของหุ้นที่ปรับปรุงใหม่ 2. ค่าความเสี่ยงของตราสารหนี้ แบบ บ.ล. 4
ตราสารทุนที่ปรับปรุงใหม่ · ส่วนที่ 3 ภาคผนวก · เพิ่มเติม รายชื่อประเทศและดัชนีหลักของกลุ่มประเทศ Developed Market และ Emerging Market · ส่วนที่ 4 หน้า 77 · ปรับปรุง ประเภทของหุ้นในการคิดค่าความเสี่ยงของการ
, Property Development, A company entered into the service concession arrangement or the Joint Operation and Joint Investment with grantor, Emerging Markets)? If so how are above “normal risk” clients managed
shall handle investor complaints arising from the performance of the representative or its staff in a similar manner to handling of complaints arising from the performance of the management company itself
shall handle investor complaints arising from the performance of the representative or its staff in a similar manner to handling of complaints arising from the performance of the management company itself