) storing document and evidence in relation to the customer complaint and the proceedings to handle such complaint for no less than five years from the date the derivatives broker completes its consideration
pursue skill and knowledge enhancement on a regular basis to be able to handle ever-increasing innovations in the securities business. This will not only benefit investor contacts in their performance of
of Intermediary to Handle Clients’ Complaints and participation in the SEC Office’s project to resolve disputes by arbitration. 4.3 Having a business plan and an operating system for establishing a
notification of the Securities and Exchange Commission Re: Requirements for securities companies to handle customer’s compliant; (2) the investment management system which has clear procedures and methods of
แหล่งระดมทุนของประเทศในภูมิภาคนี้ ซึ่งยังมีความต้องการเงินไปใช้สำหรับการพัฒนาโครงสร้างพื้นฐานอีกมาก ดังนั้น หากมี vehicle ในการระดมทุนดังกล่าว นอกจากจะทำให้ประเทศไทยสามารถพัฒนาเป็น regional hub สำหรับการ
shall handle investor complaints arising from the performance of the representative or its staff in a similar manner to handling of complaints arising from the performance of the management company itself
สามารถลงทุนในหุ้นได้ ( แก้ไขเพิ่มเติมให้กอง 1 สามารถลงทุนในหุ้น (Golden share) ของบริษัทผู้เช่า (Special purpose vehicle) อสังหาริมทรัพย์จาก กอง 1 ซึ่งมีการกำหนดอัตราค่าเช่าที่มีลักษณะ profit sharing
should be verified; 1.2 Roles and responsibilities of high-level management Objective The management company is a vehicle which raises funds from retail investor to invest in capital market, therefore it
required; 2.3 consider risks of media degrading while stored information is still needed and methods on how to handle such risks in case of prolonged storage; 2.4 keep all media in a safe and secured