SEC requests that business operators implement the BCP that must cover key work systems, including the trading system, the risk control system in compliance with the Net Capital Rules and the investment management system. This includes providing a communication channel that facilitates notifying and clarifying information to clients in case of major changes to service provision.“After continuous monitoring and coordinating with the business operators, we have found that they have implemen...
ก.ล.ต. ได้รับแจ้งจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและจากการตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่าสภาพการซื้อขายหุ้น RICH ที่ผิดปกติอันเนื่องมาจากการซื้อขายของบุคคลกลุ่มหนึ่งในระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึง 31 กรกฎาคม 2550
} Securities Plc., as well as {D}, {E} and {F}, for manipulating RICH share price.With the referral from the Stock Exchange of Thailand on irregular trading in RICH shares by a group of persons from May 10 to
Bangkok, February 19, 2014 - The SEC revealed that the Settlement Committee imposed a fine on {A} in the amount of 25,665,197.13 baht for manipulating share price of Rich Asia Steel Plc. (RICH).{A
abettors, for manipulating share price of Rich Asia Steel Plc. (RICH). With the referral from the Stock Exchange of Thailand (SET) on irregular trading of RICH shares by a group of persons, the SEC probed
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวโทษกรรมการและผู้บริหาร RICH 3 ราย ได้แก่ (1) นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ (2) นายสมเกียรติ วงศาโรจน์ และ (3) นายธีระ ผลเจริญสุข ได้
application. SEC hereby notifies that Rich Gold Intertrade Co., Ltd. is not licensed to undertake securities business or derivatives business; therefore, the company is not subject to SEC’s supervision
ก.ล.ต. เปิดเผยกรณีคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับ {ก} 25,665,197.13 บาท กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ของบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) สืบเนื่องจาก {ก} ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกัน
ก.ล.ต. เปิดเผยกรณีคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับ {ก} 25,665,197.13 บาท กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ของบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) และ {ข} {ค} และ {ฆ} ผู้สนับสนุน รายละ
handle their complaints sufficiently and efficiently while protecting the clients’ best interest. ____________________