) storing document and evidence in relation to the customer complaint and the proceedings to handle such complaint for no less than five years from the date the derivatives broker completes its consideration

การรักษาความลับของลูกค้า การจัดเก็บและการควบคุม เอกสารที่เกี่ยวกับการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (preservation of confidentiality) ( (จ) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มี

pursue skill and knowledge enhancement on a regular basis to be able to handle ever-increasing innovations in the securities business. This will not only benefit investor contacts in their performance of

of Intermediary to Handle Clients’ Complaints and participation in the SEC Office’s project to resolve disputes by arbitration. 4.3 Having a business plan and an operating system for establishing a

) หลักปฏิบัติในการรักษาความลับของลูกค้า การจัดเก็บและการควบคุม เอกสารที่เกี่ยว กับการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน(preservation of confidentiality) ( (จ) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ผู้ให้คำแนะนำ

ที่ปรึกษาการลงทุน (preservation of confidentiality) ( (จ) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( หลักปฏิบัติในการ

notification of the Securities and Exchange Commission Re: Requirements for securities companies to handle customer’s compliant; (2) the investment management system which has clear procedures and methods of

เป็นที่ปรึกษาการลงทุน (preservation of confidentiality) · วิธีการควบคุมการนำข้อมูลลูกค้าไปเปิดเผย เช่น มีการเปิดเผยข้อมูลลูกค้าหรือไม่ อย่างไร ให้แก่ใครบ้าง การเก็บเอกสารของแต่ละส่วนงานเก็บอย่างไร แยก

least. [A] · Backup Information and frequency of preservation · Media · copy · Procedure and method in detailed · Place and method of media storage · Providing a log book of information preservation that

จัดเก็บและการควบคุม เอกสารที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (preservation of confidentiality) · (ค) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ผู้จัดการกองทุน ส่วนบุคคล และพนักงานที่เกี่ยวข้อง