Office has issued a Guideline for Operational Control and Security of the Information Technology of a Securities Company whereas this Guideline compose of mandatory[M] and accredit [A] and if the company

guideline for consideration of any problematic issues which many arise from the enforcement of this Act.

ลูกค้าและการมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุนให้บุคคลอื่นของ บลจ. จะไม่กำหนดไว้ในประกาศ COI แต่จะมีการกำหนดไว้ในประกาศเกี่ยวกับระบบงานและประกาศเกี่ยวกับการมอบหมายงานแทน 2.2 guideline COI 2.2.1 กำหนดเพิ่มเติม

shall comply with the guideline on operational control and information technology security of securities companies as prescribed by the Office. In the case where the securities company complies with a

operator’s proprietary trading shall arrange to have systems for administrative management and management of risk which could arise from such investment, at least in the manner in accordance with the guideline

มิถุนายน 2558 เรื่อง (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น และ guideline ฉบับที่ใช้ hearing) ความเห็นของผู้ประกอบธุรกิจ ความเห็นของสำนักงาน (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น guideline และ FAQ ฉบับที่ใช้

statement for futures trading that contain the minimum aspect of disclosure prescribed by the SEC Office. Hence, for the purpose of providing the derivatives broker with guideline for preparing a risk

same standard, the Office lays down a guideline for the management company to arrange to have operating systems for appropriate management of fund. Where the management company has arranged to have an

shall be as set out in Chapter 4. Clause 6 The SEC Office may prescribe a detailed guideline of the provisions under this Notification to serve as a guideline which is appropriate and consistent with this

The SEC Office may prescribe a detailed guideline of the provisions under this Notification to serve as a guideline which is appropriate and consistent with this Notification, and upon compliance with