professional to conform to investors’ trust, the derivatives fund manager shall: (1) Arrange to have a work system ensuring allocation of duties and responsibilities to respective work units; supervision of its
from investors, the management company shall: (1) Arrange to have a work system ensuring allocation of duties and responsibilities to the respective work units; supervision of its operation; risk
อย่างแบบรายงานภายนอกของข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง เป็น Hard Copy ให้สำนักงาน โดยใช้ข้อมูลจริงของเดือนธันวาคม 2549 ภายในวันที่ 15 มกราคม 2550 เพื่อให้สำนักงานตรวจสอบความครบถ้วนและถูกต้องในการ
ต่อ : สำนักงานขอให้บริษัทท่าน (1) ส่งรายงานความคืบหน้าของเดือนพฤศจิกายน 2549 เป็นเดือนสุดท้าย (2) ส่งตัวอย่างแบบรายงานภายนอกเป็น hard copy โดยใช้ข้อมูลจริง ของเดือนธันวาคม 2549 เพื่อให้สำนักงานทราบและ
regulator. “ market maker ” means a person who is appointed to provide trading of ETF units for ensuring that their market price in the secondary market approximates the net asset value of such ETF units
ensuring that the services provided to investors would comply with the regulations relating to providing investment consultation and providing services relating to trading investment units, including the
juristic person, the directors or partners of such juristic person shall also not have the prescribed prohibited characteristics thereof; **(4) having sufficient readiness for providing services and ensuring
various importance information in hard disc remained in the recycle bin. [A] 2. IT Contingency Plan. · having emergency plan for backup the computer system or provide computer system to replace without
in the Audit Firm and the scheme or criteria in setting up the remuneration to the partners in the Audit Firm in the previous accounting period ensuring that the independence of the auditors shall not
ในหน่วยลงทุนของ บลจ.เอง การเปิดเผยข้อมูล และการรายงาน 1 ระบบ chinese wall 2 internal control + การกำกับดูแลและตรวจสอบเพื่อป้องกัน inside info 3 มาตรการป้องกัน COI 3.1 soft$ (รวม hard$ ด้วย) 3.2