Insurance Company/ Finance Institution Established Under Specific Law Particulars For the SEC Officer □ 1. Supporting documents for consideration under Clause 4 (1) : □ (1) Certificate from the organization
instruments having characteristics similar to Thai government securities under Paragraph 1(3) under which a foreign government or a supranational organization is the obligor ; (5) debt instruments in the
pledging and debt repayment capability of customer, shall not apply to the service of derivatives broker for institutional investor. Chapter 2 Organization Structure, Working System, and Operational Control
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
of the insurance company; (b) letter of guarantee of a commercial bank, finance company, or financial institution established under a specific law; (c) other collateral prescribed by the Office
do such action by the foreign law of the country where the foreigner inhabits or is located; (2) selecting the foreigner who is under supervision of a regulatory organization [i] which is a member of
ทรัพย์ในประเทศที่มีหน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) (“บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ”) สามารถเข้ามาติดต่อชักชวนผู้ลงทุนสถาบันตามที่กำหนดในประกาศนี้
cover at least the following managements and systems: (1) determining strategies, policies, objectives and operational procedure clearly, thoroughly and obviously; (2)3 determining organization structure
…………................................................................. …………………………….......................................................................... telephone number…………………….. facsimile number ………………………… 2. Details for supplementing the consideration: 2.1 A license granted by the authorized organization or agency under the law (only in the case of a CB