through computer software databases containing professional and regulatory literature). b. If “no,” describe how the firm obtains reasonable assurance that it is aware of the applicable independence
standardized audit manual, audit policies and procedures on all audit and assurance assignments? And does the firm use specific audit manual for special industries of clients? If yes, Is the audit manual: (a
พร้อมรายละเอียดและเมื่อการหยุดชะงักของงานที่สำคัญสิ้นสุดลง บลน. ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน - Login/Password + OTP สธ/น. 45/2559 9 0-2263-6446 nichakorn@sec.or.th ES00508 แบบแจ้งความประสงค์ขอรับคำสั่งซื้อ
assurance that it is not continuing a relationship, which should be discontinued. 8 Does the firm have any particularly risky clients or risky industry? - Finance and Securities - Banking - Digital Assets
ผลการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง (CFD-issuer) 4. รายชื่อผู้ซื้อหลักทรัพย์ ประเภทผู้ลงทุนรายบุคคล ลำดับ ชื่อ-สกุล เลขทะเบียนนิติบุคคล หรือ เลขประจำตัวประชาชน / เลขที่หนังสือเดินทาง หรือ ID
assurance that it deals appropriately with: (a) complaints and allegations that the work performed by the firm fails to comply with professional standards (including TSQM) and regulatory and legal
1. Basic info เอกสารแนบ คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: ไม่สามารถใช้เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ได้
Critical System" ลำดับที่ ชื่อระบบงาน ฟังก์ชันงาน ตัวอย่าง ระบบรับส่งคำสั่งซื้อขาย (Front Office : OMS) ระบบสำหรับรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าไปยังศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ (Trading Venue) และตัวแทน
เกณฑ์เพิ่มเติมพลังงานชีวภาพ 3.4.1. พลังงานชีวภาพ (Bioenergy) แม้ว่าการประเมินกิจกรรมของภาคพลังงานตามหัวข้อที่ 4.1 จะอ้างอิงตารางที่ 11 เป็นส่วนใหญ่ แต่พลังงานชีวภาพ (ตามคำจำกัดความในภาคผนวก 2 คำศัพท์และคำ
#&"Tahoma"&12&KC0C0C0 SEC Classification : ใช้ภายใน (Internal) Instruction Instruction: วิธีการใช้งาน Checklist 1. คำอธิบาย Sheet ลำดับที่ Sheet คำอธิบาย 1 Company Profile ให้บริษัทกรอกข้อมูลให้ครบถ้วน ดังนี้