อยู่ ทำการออก bank guarantee ให้แก่ผู้บริหารอสังหาฯ เพื่อให้ bank รับผิดชอบค่าใช้จ่ายที่อาจเกิดขึ้นจากการที่กองทุนเลิกสัญญากับผู้บริหารอสังหาฯ กรณีนี้กองทุนจะขอให้
ออปชั่น (Binary Options)” มีใจความสำคัญว่า แม้ไบนารี่ ออปชั่น จะมีคำว่า “ออปชั่น” เหมือนกับตราสารอนุพันธ์ประเภทออปชั่น แต่ไบนารี่ ออปชั่น นี้ไม่ได้อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงาน เนื่อง
เพิ่มเติมให้กรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหารซึ่งไม่ได้รับสิทธิให้เข้าร่วมในครั้งก่อน โดยให้มีอายุโครงการและเงื่อนไขเหมือนโครงการที่ออกไปแล้วแต่บริษัทจะไม่จ่ายเงินสมทบให้ จะพิจารณาว่าโครงการดังกล่าวเป็น
class D กรณีนี้จะสามารถทำได้หรือไม่ คำตอบ : กรณีที่ บลจ. จะกำหนด management fee เท่ากัน และกำหนดการหักเงินบริจาคแตกต่างกัน ในหน่วยลงทุน class ต่างกันนั้น
เกี่ยวข้องกับการส่งคำสั่งซื้อขายเหมือนกัน อาจทำให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ได้โดยง่าย จึงต้องมีการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรออกจากกันอย่างชัดเจน 2. ฝ่ายงานที่ทำหน้าที่ซื้อตราสารหนี้เพื่อ
ขายในบัญชีดังกล่าวก็เป็นของผู้แนะนำการลงทุนทั้งสิ้น บุคคลอื่นเพียงแค่มีชื่อเป็นเจ้าของบัญชีเท่านั้นกรณีเช่นนี้เป็นความผิดฐานใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น เหมือน
เงินที่สามารถทำได้หรือไม่ และถือเป็นการลดทุนเทียมหรือไม่ คำตอบ : 1) ประเด็นการให้กู้ยืมเงิน และการลงทุนในตั๋วเงิน (ตั๋ว BE) 
> คำตอบ : - กรณีนี้จะถือเป็นการทำสัญญาจ้างบริหารตาม ม. 104 หรือไม่ เห็นว่าสำนักงานมีการวางแนวทางการพิจารณาตามประกาศ ที่ อธ/น. 9/2541 และหนังสือเวียนที่
กระทำได้หรือไม่และ 3. กรณีดังกล่าวถือเป็นการเปลี่ยนแปลงระบบงานที่มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อการประกอบธุรกิจ ตามข้อ 11 แห่งประกาศ ทธ. 35/2556 หรือไม่ คำตอบ :
หุ้น เป็นต้น สามารถทำได้หรือไม่อย่างไร และหากบริษัทหลักทรัพย์มีลักษณะการให้บริการ ดังต่อไปนี้ จะต้องใช้ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทใดในการให้บริการ (1) เมื่อลูกค้าส่งคำสั่ง