Inherent Risk สำหรับ activity ด้านนายหน้าหุ้น และการเสนอขาย ตราสารหนี้ - จัดทำ RBA ครอบคลุม PVD แล้วเสร็จ AI-Enforcement Phase III: ลดระยะเวลาการจัด เตรียมพยานหลักฐาน พัฒนา Database และ Alert System ในระบบ
- Capability: ส่งเสริมศักยภาพพนักงาน โดย (1) จัดกิจกรรมปรับเปลี่ยนกรอบ ความคิด (Mindset) หรือสร้างวัฒนธรรม (Culture) เช่น Growth mindset / innovative ผ่านการกระตุ้นบอก เล่าตัวอย่างเรื่องราวความสำเร็จ/ความล้มเหลว