หน้าที่ความรับผิดชอบ และไม่เป็นบุคลากรที่ปฏิบัติงานในตำแหน่งอื่น ที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับการทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (ข) ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการ
อย่างชัดเจน ซึ่งผู้ปฏิบัติงานในหน้าที่ดังกล่าวจะต้อง มีความเป็นอิสระมีการกำหนดขั้นตอน วิธีการและระยะเวลาอย่างชัดเจนในการรายงานผล การตรวจสอบไปยังคณะกรรมการบริษัท หรือคณะกรรมการอื่นที่ได้รับมอบหมายจากคณะ
ซึ่งต้องมีระบบการจัดการด้านการปฏิบัติงาน ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน และระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งต้องมีความพร้อมด้านบุคลากร 4.4 มีผลการประเมินจากการตรวจสอบ
พิจารณาจาก Economic capital / ผลขาดทุนสูงสุดที่ยอมรับได้ / Net Liquid Capital ส่วนที่เหลือจากการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ในส่วนของวงเงินระดับฝ่ายงาน ให้เป็นหน้าที่ของผู้อำนวยการฝ่ายพิจารณาตามความสามารถและ
สุดท้ายของเดือน และแยกรายการ ทรัพย์สินของลูกค้า ดังนี้ 1. ทรัพย์สินลูกค้าบัญชีเงินสด 1.1 เงินสด หมายถึง ผลรวมของจำนวนเงินสดของลูกค้าบัญชีเงินสดทุกรายที่ฝากไว้กับบริษัท 1.2 หลักทรัพย์ หมายถึง ผลรวมของมูลค่า
ที่หมดอายุ/อบรมภายใน หมายเหตุ - การให้ความเห็นชอบมีอายุคราวละ 2 ปี รายชื่อผู้ได้รับการแต่งตั้งเป็นผู้จัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ลำดับ ชื่อ - นามสกุล วันที่แต่งตั้งมีผล ผู้กำกับดูแลการปฏิบัติงาน