ความเสีย่งในการประกอบธรุกจิ โดยไมส่รา้งภาระเกนิจ าเป็น และไมก่อ่ใหเ้กดิความเสีย่งตอ่ตลาดทนุโดยรวมมากเกนิไป หลกัการ Total Asset Risk H/C Total liabilities (excl. Qualified Sub-Debt) Net Capital Illiquid
universe ของแต่ละประเภททรัพย์สิน เช่น หุ้น ตราสารหนี้ คู่สัญญา เป็นต้น พร้อมทั้งรายละเอียดการทบทวนคุณภาพหลักทรัพย์ ค. การกำหนด total exposure limit และ concentration limit รายกองทุน และวิธีการติดตาม