ตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายวาณิชธนกิจทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการควบรวมกิจการ การซื้อกิจการ และการระดมทุน จะถือเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามประกาศที่ ทลธ. 8/2557 หรือไม่ คำตอบ
ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2561 เรื่อง การให้บริการลูกค้าในการลงทุน
: 9/12/2562 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์จะพาลูกค้าไปลงทุนใน fractional shares ซึ่งเป็นหุ้นในต่างประเทศที่ถูกแบ่งเป็นหน่วยย่อย เช่น 0.1
>ในข้อตกลงและการรับทราบความเสี่ยงหรือแบบคำขอใช้บริการที่ปรึกษาการลงทุนพบข้อความที่อาจเป็นการจำกัดสิทธิหรือเป็นการปฏิเสธความรับผิดชอบต่อลูกค้า ประกอบกับเอกสารประกอบการการขายไม่ได้ระบุถึงรายละเอียดใน
. 35/2556 วันที่ถาม : 25/07/2562 วันที่ตอบ : 25/07/2562 คำถาม : ในสัญญาการแต่งตั้งตัวแทนซื้อขาย
. 35/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 10 พฤศจิกายน พ.ศ. 2557 และที่แก้ไขเพิ่มเติม
ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 5/2562 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความ
ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2562 เรื่อง แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจ
10 กุมภาพันธ์ 2552เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่งที่ กลต.ธ.(ว) 6/2552 เรื่อง มาตรการในการป้องปรามการสร้าง