ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สังกัดธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) 2 ราย ได้แก่ {ก} ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และ {ข} ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วย
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ก} ได้นำส่งเอกสารอันเป็นเท็จแก่ธนาคารโดยลงนามในใบคำสั่งซื้อ
ก.ล.ต. สั่งพัก {ก} ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สังกัดธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 20 วัน เนื่องจากไม่แจ้งให้ลูกค้าทราบว่าขายคืนกองทุนเปิดหุ้นระยะยาวก่อนครบ 5 ปีปฏิทิน ส่งผลให้ลูกค้าได้รับ
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} ดำรงตำแหน่งผู้จัดการสาขาธนาคารกรุงเทพ จำกัด(มหาชน) ฐานไม่ให้ข้อมูลหรือคำเตือนอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุนก.ล.ต. ได้
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานร้องเรียนจากธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า ในช่วงระหว่างวันที่ 31 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 20
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ร่วมกับธนาคารแห่งประเทศไทย สำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย และสมาคมธนาคารไทย จัดงานสัมมนาเชิงปฏิบัติการด้าน
รัตนพันธ์ ผู้ช่วยเลขาธิการ สายกลยุทธ์องค์กร สำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย (ที่ 2 จากซ้าย)• นางสาวปตุพร บาลเย็น AVP สรรหาและจัดรับพนักงาน สายทรัพยากรบุคคล ธนาคารกรุงเทพ จำกัด
พงศ์เจริญยง กรรมการผู้จัดการ บริษัท ทริสเรทติ้ง จำกัด นายมนตรี อุปถัมภากุล รองผู้จัดการอาวุโส ฝ่ายทุนธนกิจ ธนาคารกรุงเทพ นางสาวจอมขวัญ คงสกุล ผู้ช่วยเลขาธิการ ก.ล.ต. และ Ms. Julie Becker, Deputy CEO of
เสี่ยงและเลขานุการ และผู้จัดการบริหารความเสี่ยง ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ทั้งนี้ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนมีหน้าที่ออกกฎเกณฑ์เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และเรื่องเกี่ยว
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วย