เกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน knowledge assessment การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้าที่จะลงทุนในผลิตภัณฑ์ ที่มีความเส่ียงสูงหรือมีความซับซ้อน knowledge test การทดสอบความรู้ของลูกค้า
Consultant ผู้แนะน าการลงทุน II : Institutional Investor ผู้ลงทุนสถาบัน (เช่น ธนาคารพาณิชย์ บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทประกันชีวิต เป็นต้น) IP : Investment Planner ผู้วางแผนการลงทุน knowledge assessment การประเมิน
Internal Control Sufficiency Evaluation Form Concepts and Objectives Good internal control is essential for a listed company or a public company as it can help preventing, managing, mitigating risks
by such board of directors; (1) management of information technology risks which covers identification, assessment, and control of risks within the organization’s acceptable level; (2) allocation and
on acquisition or disposition of assets year 2004 (including the additional amendment announcement) (“the announcement on acquisition or disposition”). And when making evaluation in accordance with all
emergency incidents which may cause major operational disruptions to the critical functions Companies shall arrange an assessment on risks and possibility of major operational disruptions due to a possible
units responsible for the internal audit. - Review the risk assessment and risk management systems to oversee that they are appropriate, adequate and efficient. - Review business operating procedures to
directors; (1) management of information technology risks which covers identification, assessment, and control of risks within the organization’s acceptable level; (2) allocation and management of information