the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas
Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By
means short-term investments with high liquidity ready to be converted into definite amounts of cash, and low risk of value changing or pertaining insignificant value changing, most of which are bills or
every three months at least. · For each time of changing password, it should not determine new password similar to the latest password. · do not determine the password in the typical form such as “abcdef
firm’s compliance with its system of quality control or for a longer period if required by law or regulation? 3 Does the firm have policies and procedures relate to the access of audit file as well as back
3.2 Investment management system 3.3 Back office supporting system 3.4 Compliance system 3.5 Documentary preparation and record keeping system Chapter 4 Internal Control System Chapter 1 Organisational
. ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ออกตราสารทางการเงินสกุลบาท (structured note) อ้างอิงตัวแปรต่างประเทศขายแก่บุคคลทั่วไป หากบริษัทหลักทรัพย์ต้องการบริหารความเสี่ยงโดย back-to-back กับต่างประเทศโดยการซื้อหลัก
names of the persons under Clause 8(1), (2), (3) and (4) at its every office, and also disclose those names on its website. In case of changing the names of persons on the displayed list, the intermediary
) at its every office, and also disclose those names on its website. In case of changing the names of persons on the displayed list, the intermediary shall update the list within 14 days as from the date
ซื้อขาย หลักทรัพย์ (back office) ภายในระยะเวลาอันควร ข้อ 3 ในการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ให้บริษัทหลักทรัพย์รายงาน ข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้แก่ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย