at the advertised rate,” as the case may be; (b) in case of specified property fund under (1)(b), the statement, “the dividend yield presented was calculated from the investment units’ offering price
promotion which provides investors who invest in investment units with gifts, rights or any other benefits, such advertisement is permitted only when the promotion period, value and amount of gift, rights or
constituting conflicts of interest, especially the actions as prescribed in Clause 16 unless it is an action allowed by [other clauses of] this Notification; 2. receiving a gift or other benefits from the client
. receiving a gift or other benefits from the client , servicing person or any person; 3. having a trading account of and investing in capital market products belonging to directors, executives and other
Section 110 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 110. A securities company shall open its office for business during business hours and close its office on the days specified by the Office
Section 109 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 109. The Office may require any securities company to submit any report or present any document for any period or from time to time as
ล่วงหน้า ไม่ดำเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (close out position / force close) ในวันที่ 19 ธันวาคม 2549 จนทำให้ลูกค้าบางรายได้รับความเสียหายและอาจนำไปสู่ข้อร้องเรียนได้ นั้น สำนักงานขอเรียนว่า
เป็นประเพณีนิยมซึ่งไม่มีลักษณะที่มีความเกี่ยวข้องกับการตัดสินใจคัดเลือกผลิตภัณฑ์หรือบริการที่จะให้ลูกค้า เช่น ของขวัญที่ผู้ให้เตรียมไว้แจกทั่วไปในนามบริษัท (corporate gift) ได้แก่ ปฏิทิน ไดอารี่ สมุดโน้ต
documents of the fund applying for approval of establishment shall contain the stipulations indicating the features of the fund as follows: (1) being a close-ended fund except when the redemption is clearly
Supervisory Board concerning Submission of Registration Statement for Securities Offering ; (2) the Notification of the Capital Market Supervisory Board concerning Submission of Registration Statement for Offer