Office has issued a Guideline for Operational Control and Security of the Information Technology of a Securities Company whereas this Guideline compose of mandatory[M] and accredit [A] and if the company
มิถุนายน 2558 เรื่อง (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น และ guideline ฉบับที่ใช้ hearing) ความเห็นของผู้ประกอบธุรกิจ ความเห็นของสำนักงาน (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น guideline และ FAQ ฉบับที่ใช้
guideline for consideration of any problematic issues which many arise from the enforcement of this Act.
ลูกค้าและการมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุนให้บุคคลอื่นของ บลจ. จะไม่กำหนดไว้ในประกาศ COI แต่จะมีการกำหนดไว้ในประกาศเกี่ยวกับระบบงานและประกาศเกี่ยวกับการมอบหมายงานแทน 2.2 guideline COI 2.2.1 กำหนดเพิ่มเติม
shall comply with the guideline on operational control and information technology security of securities companies as prescribed by the Office. In the case where the securities company complies with a
not necessary for some types of capital market product s ; (3) announcing a detailed guideline for the benefit of compliance with the requirements under this Notification in order to instruct
operator’s proprietary trading shall arrange to have systems for administrative management and management of risk which could arise from such investment, at least in the manner in accordance with the guideline
the records of such transaction by using tape recorder or electronic data recording device. Clause 14. A securities company shall not trade in securities by using inside information in such a way as to
statement for futures trading that contain the minimum aspect of disclosure prescribed by the SEC Office. Hence, for the purpose of providing the derivatives broker with guideline for preparing a risk
inappropriateness with conditions of such intermediary ’s business; (c) is not necessary for some types of capital market product s ; (3) announcing a detailed guideline for the benefit of compliance with the