ก.ล.ต.”) พบว่า ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง (“Funding Portal”) มีการเผยแพร่หรือให้ข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิงต่อผู้ลงทุนที่มิใช่สมาชิก รวมทั้งบริษัทที่เสนอขาย

/>ไม่มีความเคลื่อนไหว (inactive account) การมีนโยบายในการให้วงเงินซื้อขายหลักทรัพย์และการกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ที่สะท้อนถึงพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า เป็นต้นนอกจากนี้

พิจารณาความต้องการใช้เงินทุนของผู้ออกตราสาร โดยหากเห็นว่าผู้ออกตราสารมีความเสี่ยงจากการใช้แหล่งเงินทุนผิดวัตถุประสงค์ (funding mismatch) บริษัทจัดการต้องพิจารณาลงทุนด้วยความระมัดระวัง เพื่อป้องกันมิให้เกิด