Securities Analyst (CISA), Chartered Alternative Investment Analyst (CAIA) หรือ Certified Financial Planner (CFP) ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (1) กรณีบุคคลธรรมดา (นับรวมคู่สมรส) มีฐานะการเงินอย่างใดอย่างหนึ่ง ดังนี้
จากผู้มีอำนาจ Yes ผู้ประกอบธุรกิจได้ปฏิบัติตามการควบคุมที่พึงมีตามแนวปฏิบัติของสำนักงาน อย่างครบถ้วน หรือจัดให้มีการควบคุมทดแทน (compensating controls/alternative controls) ที่สามารถจัดการความเสี่ยงได้
function การพิจารณาและอนุมัติ นโยบายการลงทุน รายชื่อหลักทรัพย์ที่ลงทุนได้ (universe) 1. องค์ประกอบของ RMC ต้องมี Risk Manager มากกว่า Risk Taker และประธาน RMC ต้องไม่ใช่ประธาน IC/CEO ทั้งนี้ บริษัทอาจไม่มี
หลักเกณฑ์ด้าน IT (ก) หน่วยงานบริหารความเสี่ยงด้าน IT (IT risk function) มีหน้าที่กำหนดกรอบนโยบาย และกระบวนการบริหารความเสี่ยงด้าน IT สนับสนุนให้มีการประเมินความเสี่ยงเป็นไปตามกรอบการบริหารความเสี่ยง ที่