อาเซียน โดยต้องเป็นผู้ที่ได้รับความเห็นชอบจากองค์กร กำกับดูแลในอาเซียนที่สำนักงานยอมรับ เป็นต้น 2.5 Q : ระบบ SEC Check First ที ่ ใช ้ ตรวจสอบสถานะของบุคลากรในธ ุรก ิจตลาดทุน นอกจากระบุประวัต ิ ความผิดที ่ถ

ในการประกอบธรุกจิหลักทรัพยแ์ละสญัญาซือ้ขายลว่งหนา้ ผูป้ระกอบธรุกจิ ตอ้งม ี - เงนิทนุแรกเขา้ (initial capital requirement) และ - ด ารงเงนิกองทนุ (on-going Net Capital : NC) 1. วัตถปุระสงค ์+เกณฑ์ 1

(initial margin) ซึ่งกำหนดขึ้นโดยคำนึงถึงปัจจัยความเสี่ยงของคู่สัญญาและหลักทรัพย์ที่ซื้อนั้น 6.5 มีการเรียกเงินหรือหลักทรัพย์เพิ่มเติมจากคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่ง เมื่อมูลค่าของหลักทรัพย์ที่ได้รับจากธุรกรรมการ