Appendix 2: National regulations Information on the laws and regulations relevant to performance of duty as Recognised Representative in each Host Jurisdiction 14 3 1. Introduction 1.1 Background Mobility of
Activity report 2017En CAPITAL MARKET FOR ALL INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2017 INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2017 Executive Summary Quality Assurance Review Panel Activities for Enhancing Financial Reporting Quality Framework and Focuses in 2018 Root Cause Analysis Summary of Audit Inspection Results A. Firm Level B. Engagement Level Essential Statistics 49 4412 46 0402 07 Contents Executive Summary The capital market is a fundamental component in driving Thai...
Statistics of Criminal Actions (As of 31 December 2023) Cases Persons Cases Persons Cases Persons Cases Persons Fraud 0 0 3 17 0 0 3 14 Fail to exercise duty of care 0 0 - - 0 0 - - Disclosure of
issues and accounting transactions completely. In various cases, inspection on auditors’ workpapers led to in-depth inspection concerning fraud and accounting fabrication of listed companies. Following the
ฐานะประเทศปลายทาง (Host Country) จึงต้องมีเกณฑ์ที่ยืดหยุ่นในการรับให้บุคลากรดังกล่าว สามารถเข้ามาท าหน้าที่ได้โดยไม่มีข้อจ ากัดมากนัก อย่างไรก็ดี เนื่องจากระยะเวลาการให้ความเห็นชอบ ในการท าหน้าทีภ่ายใต้
นักงาน • ควรให้มีการทดสอบความรู้ด้านกฎระเบียบ ใน host country เน่ืองจากแต่ละประเทศมีกฎเกณฑ์ ที่แตกต่างกัน ให้มีการลงทุนได้ จึงให้เป็นหน้าที่ของบุคลากรของ ผู้ประกอบธุรกิจใน host country 2. ด้วยบทบาทเพียงให้
general advice to investors Recognised Representative (RR) a Professional in recognized ACMF countries who obtained the ACMF Pass from host jurisdiction Not permitted activities • giving advice to investors
Commission, guidelines, orders and circulars issued or providing guidelines in accordance with the aforementioned Notification in case of investment of unitholders in host jurisdiction who are not Thai
. Investment scams and fraud • Describe the main features of common investment scams and frauds. • Identify the sources available for information on reported investment scams and frauds. • Recognise if a tactic
were honoured to host the first ASEAN Capital Market Forum in which securities regulators agreed to work towards mutual recognition of standards. In November 2004, we signed a Letter of Intent with Hong