หน้า ค้า จัดจำหน่ายตราสารแห่งหนี้ หากต้องการ เป็นนายหน้าซื้อขายหุ้น สามารถขอใบอนุญาต เช่น แบบ ก หรือแบบ จ เป็นต้น ขึ้นกับขอบเขตการประกอบธุรกิจ ที่จะให้บริการ (ศึกษาได้จากกฎกระทรวงปี 2551) ใบอนุญาตประกอบ

รายการ 1 - 4 คำอธิบายในการจัดทำรายงานเพิ่มเติม 1. หลักทรัพย์ตามที่กล่าวข้างต้นให้หมายถึง หุ้น หุ้นกู้ พันธบัตร หน่วยลงทุนหรือหลักทรัพย์อื่น ของลูกค้าทุกราย โดย (1) หุ้น หมายถึง หลักทรัพย์ที่เป็นหุ้นสามัญ