pursue skill and knowledge enhancement on a regular basis to be able to handle ever-increasing innovations in the securities business. This will not only benefit investor contacts in their performance of

or higher more than three cases, unless obtain a waiver from the Office. Such punishment shall not include the wrongdoing that was founded by the company and forward to the Office for proceeding. Under

obtain a waiver from the Office. Such punishment shall not include the wrongdoing that was founded by the company and forward to the Office for proceeding. Under the first paragraph “investor contact

analysis of securities value; (e) Knowledge on enhancement of supporting skills or level of service quality to customers (soft skills) such as customer advising technique, etc. 2.2 Knowledge on rules

) มาตรการ/เครื่องมือที่จะช่วยในการลดความเสี่ยง · ในกรณีที่จำเป็นจะมีมาตรการ/เครื่องมือที่ใช้ช่วยลดความเสี่ยงได้อย่างไร เช่น netting agreement หรือ credit enhancement ต่าง ๆ เช่น การจัดให้มีหลักประกัน หรือการ