รวมถึงการมีฐานะอนุพันธ์ทางการเงินหรืออนุพันธ์ที่อ้างอิงกับสินค้าอื่นๆ เช่น ออปชัน (options) ฟอร์เวิร์ด (forwards) ฟิวเจอร์ส (futures) หรือสวอป (swaps) เป็นต้น (ไม่รวมตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงินที่ออก

รวมถึงการมีฐานะอนุพันธ์ทางการเงินหรืออนุพันธ์ที่อ้างอิงกับสินค้าอื่นๆ เช่น ออปชัน (options) ฟอร์เวิร์ด (forwards) ฟิวเจอร์ส (futures) หรือสวอป (swaps) เป็นต้น (ไม่รวมตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงินที่ออก

รวมถึงการมีฐานะอนุพันธ์ทางการเงินหรืออนุพันธ์ที่อ้างอิงกับสินค้าอื่นๆ เช่น ออปชัน (options) ฟอร์เวิร์ด (forwards) ฟิวเจอร์ส (futures) หรือสวอป (swaps) เป็นต้น (ไม่รวมตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงินที่ออก

/forwards/swaps etc.) …………………………………………………….. □ others……………………………………………… …………………………………………………….. 2.3 The applicant is under restriction and suspension in conducting derivatives business as a derivatives dealer

ระบบการควบคุมภายใน โดยระเบียบดังกล่าวต้องมีข้อกำหนดให้ผู้รับผิดชอบในการปฏิบัติการเกี่ยวกับการค้าหลักทรัพย์อันเป็น ตราสารแห่งหนี้ (front office) รายงานผลการค้าหลักทรัพย์นั้นแก่หน่วยงานที่ปฏิบัติงานหลังการ

ระบบดังกล่าวตามสมควร (ให้เวลาอย่างน้อย 2 เดือนนับจาก วันที่ประกาศใช้บังคับ) ทั้งนี้ การรายงานดังกล่าวให้จัดทำข้อมูลรายการขาขายหน่วยลงทุนเท่านั้น (ไม่รวม การรับซื้อคืน) และกรณีที่มี front end fee ให้แสดง

the CIS 1.3 Amount and details of units of the CIS offered for sale 1.4 Expected selling price per unit (e.g. NAV or NAV+front-end fee) 1.5 Financial statement (if applicable) 1.6 Fund manager and major

/ policy 1.2 Capital of the CIS 1.3 Amount and details of units of the CIS offered for sale 1.4 Expected selling price per unit (e.g. NAV or NAV+front-end fee) 1.5 Financial statement (if applicable) 1.6

จัดการได้รับประโยชน์จากการลงทุนในหรือมีไว้ ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นดังกล่าว (front running) และข้อกำหนดในการป้องกันมิให้บริษัทจัดการ นำข้อมูลที่ได้รับจากการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อ

หลักปฏิบัติเกี่ยวกับ ก) การแบ่งแยกหน้าที่ของพนักงานในงานที่สำคัญ ดังนี้ 1) Front office (Sales) กับ Back office 2) หน่วยงานที่ทำหน้าที่เก็บรักษาทรัพย์สินลูกค้า กับ หน่วยงานที่ทำบัญชีทรัพย์สินของลูกค้า ข