ธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (ตอบเฉพาะหลักทรัพย์ที่ลงทุนให้กองทุน) หลักทรัพย์ ราคาที่เหมาะสมที่บริษัทเลือกใช้ (forward pricing) หุ้น/หน่วยลงทุนในตลาดรอง หุ้นนอกตลาด ตราสารหนี้ในตลาดรอง หลักทรัพย์ในตลาดแรก
โดยต้องครอบคลุมความเสี่ยงอย่างรอบด้าน (เช่น ความเสี่ยงด้านธุรกิจ (business risk) ด้านระบบเทคโนโลยีสารสนเทศและความปลอดภัยทางไซเบอร์ (IT and cyber risk) ด้านการดำเนินงาน (operational risk) ด้านการเงิน