purpose of standardizing the operating control of brokerage and dealing of securities that are not debt instruments, the SEC Office hereby issues the following preliminary common guidelines for securities
Checklist for Asia Region Funds Passport (ARFP) CIS Application Form Name of ARFP Passport Fund: _________________________________________________ Name of CIS Operator
convenient, expeditious and fair for investors, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby issues the following regulations: Clause 1. This Notification shall come into force as form 16 May
1 Applicant’s personal record and audit firm’s profile Instruction a. If there is insufficient space for any section of the form, you may photocopy the relevant page(s) and submit as part of this
รายงานการถือหลักทรัพย์ของ PAGE -7- แบบ 59 / Form 59( รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ ……..(บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ / หลักทรัพย์อ้างอิง)………………..……………………. Report on Changes
. 2 Registration Statement for Securities Offering (Form 69-1) Company: .......... (Name of Securities Offeror) ….....… Offers for Sale
) “ financial advisor ” means a financial advisor on the approved list of the SEC Office; (15) “ fund supervisor ” means the supervisor of a fund ; (16)2 “ common person group ” means the persons with one or more
client before providing services, whether in the form of an application to open a trading account, a contract or any other agreement, in accordance with Clause 44 of the Notification on Standard Conduct of
Board hereby issues the following regulations: Clause 1 This Notification shall come into force as from 1 July 2014. Chapter 1 General Provisions Clause 2 In this Notification, application form and the
ส่วนที่ 3 ให้บริษัทคำนวณโดยพิจารณาจากหลักการดังต่อไปนี้ 1.1 หลักเนื้อหาสำคัญกว่ารูปแบบ (substance over form) กล่าวคือ จะพิจารณาถึงความเสี่ยง และผลประโยชน์ทางเศรษฐศาสตร์ (risks and economic benefits) ของ