. (c) Addressing significant matters arising during the engagement, considering their significance and modifying the planned approach appropriately. (d) Identifying matters for consultation or
so that it is more flexible for securities companies to prepare their training courses which best suit the needs of their personnel and that a wider range of activities will be available for the
manager Manager Senior Junior Expert in........ Expert in........ Total * The Audit Firm may adjust the details of its position structure by identifying each sublevel of position (if any). ** Specify the
. กองทุนรวมผสมยืดหยุ่น (Flexible Portfolio Fund) คือ กองทุน รวมที่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัยพ์สินประเภทต่างๆ ได้ทุกประเภทเช่นเดียวกับกองทุนรวมผสม แต่ไม่มีข้อจำกัดเรื่องสัดส่วนการลงทุนในตราสารทุน ดังนั้น
กองทุนรวมประเภทนี้เหมาะสำหรับผู้ลงทุนที่ยอมรับความเสี่ยงได้ปานกลาง 6. กองทุนรวมผสมยืดหยุ่น (Flexible Portfolio Fund) คือ กองทุน รวมที่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัยพ์สินประเภทต่างๆ ได้ทุกประเภทเช่นเดียว
ความเสี่ยงได้ปานกลาง 6. กองทุนรวมผสมยืดหยุ่น (Flexible Portfolio Fund) คือ กองทุน รวมที่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัยพ์สินประเภทต่างๆ ได้ทุกประเภทเช่นเดียวกับกองทุนรวมผสม แต่ไม่มีข้อจำกัดเรื่องสัดส่วน
policy to prevent and manage conflicts of interest as prescribed in Clause 17 shall describe at least the following contents: (1) identifying conflicts of interest which may arise in every process of
controlling [M] · Keeping a written policy of security in the place where the user and the concerned person can simply reach [M] 2. Detail of Policy · Identifying clearly the purpose and scope and having a
of information (client verification) (3) record information gathered as well as opinions made under the KYC/CDD process. In identifying the client’s true identity under (1), the securities company must
threats to independence and objectivity and take appropriate actions, including withdrawing from an engagement if effective safeguards could not be applied? 17 Does the firm have a system for identifying