Documents of Eveidence 1 ● Unauthorized use of a trading account by investment consultant ● Damage caused by inappropriate advice or incomplete information given by investment consultant/unit seller. ● Full
case of a complaint related to services of a securities or asset management company under the SEC supervision, first of all, the complainant should contact the compliance unit of the company directly
should contact the compliance unit of the company directly https://www.sec.or.th/EN/Pages/AboutUs/SECComplaint.aspx
/ investment analysts / unit sellers to give information or advice on the invested products or services, which may cause damage to the investment Solicitation or fraud by unlicensed or unapproved entities, for
) นโยบายการจัดองค์กรและการวางแผนอัตรากำลังคน ก.ล.ต. เป็นองค์กรที่มีความคล่องตัว มีความยืดหยุ่นสูง มีข้ันตอนการเสนองานและระดับชั้น ของการบังคับบัญชาน้อยชั้น (Flat Organization) สามารถตัดสินใจได้อย่างรวดเร็ว