: งานวาณิชธนกิจ (IB) ถือเป็นงานของการเป็น Financial Advisor (FA) ซึ่งที่ผ่านมาสำนักงาน ไม่เคยพิจารณาว่า FA เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ เพราะ FA เป็นกลไกที่สำนักงานกำหนดขึ้นเพื่อช่วย issuer ใน
>คำถาม : กรณีบริษัทหลักทรัพย์นำชื่อ และ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจซึ่งเป็น financial institution ในต่างประเทศ เพื่อเป็น global branding ของบริษัทในกลุ่ม บนนามบัตรของบริษัทหลักทรัพย์
และสถาบันจัดอันดับที่ปรากฏตามตารางแนบท้ายประกาศนี้ เป็นอันดับและสถาบันจัดอันดับที่สำนักงานยอมรับในการจัดอันดับความแข็งแกร่งทางการเงิน (financial strength rating) ของผู้รับประกันภัย เพื่อประโยชน์ในการใช้
ประเทศนั้นเป็น International Financial Reporting Standards (IFRS) หรือ Financial Accounting Standards (FAS) หรือ United States 
-Money Laundering และ Countering the Financing of Terrorism: “AML/CFT”) ของคณะทำงานเฉพาะกิจเพื่อดำเนินมาตรการทางการเงิน (Financial Action Task Force: FATF) สำนักงานคณะ
Accounting Standards Committee (IASC) หรือ American Institution of Certified Public Accountants (AICPA) หรือ Financial Accounting Standards Board (FASB) บริษัทจะต้องปฏิบัติตามมาตรฐานการบัญชีของต่าง
ประเมินมาตรฐานการกำกับดูแล Financial Sector Assessment Program (FSAP) ในหัวข้อเกี่ยวกับผู้ออกหลักทรัพย์ ภายใต้มาตรฐานของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) ในเรื่องที่เกี่ยวกับ
;Standards Committee (2) มาตรฐานการบัญชีของ American Institution of Certified Public Accountants หรือ Financial Accounting 
สำนักงานให้เป็นผู้จัดการกองทุน (2) ผู้ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานให้เป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ โดยใช้คุณสมบัติในการเป็นผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA
พาณิชย์ ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ หรือ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ที่อยู่ในกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (financial conglomerate) เดียวกัน สามารถมอบหมายให้บริษัทอื่นทำหน้าที่กำกับดูแลแทนได้ โดยความรับผิดชอบยังคงตกอยู่ที่