และจัดการกองทุนรวมที่เกี่ยวข้องกับบุคคลซึ่งมีความสัมพันธ์กับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม (affiliated persons)ด้วยปัจจุบันมี
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ꃂᜀࠎ⸎숀 7/2552 เรื่องꃂ숀 กำหนดลักษณะความสัมพันธ์หรือ
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ꃂᜀࠎ⸎숀 7/2552 เรื่องꃂ숀 กำหนดลักษณะความสัมพันธ์หรือพฤติกรรมที่เข้าลักษณะเป็น การกระทำร่วมกับบุคคลอื่นꃂ䄀┎『Ď㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎Ď㈎⌎㰎⼀瀀㸀
ที่ใช้กลยุทธ์ในการสร้างผลตอบแทนที่ไม่สัมพันธ์กับผลตอบแทนของตลาด ด้วยสำนักงานมีนโยบายสนับสนุนให้บริษัทจัดการ("บลจ.") พัฒนาผลิตภัณฑ์กองทุนรวมที่มีความหลากหลาย เพื่อตอบสนองความต้องการ
มิให้นำกฎหมายว่าด้วยการคุ้มครองแรงงานในส่วนที่เกี่ยวกับการจ่ายค่าชดเชยและการจ่ายเงินสมทบกองทุนเงินทดแทน กฎหมายว่าด้วยแรงงานสัมพันธ์ และกฎหมายว่าด้วยพนักงานรัฐวิสาหกิจสัมพันธ์ 
ที่รัดกุมเพียงพอ (4) ความมั่นคงทางการเงิน (financial prudence) ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีฐานะทางการเงินที่มั่นคงและเพียงพอต่อการดำเนินธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง
หลักทรัพย์หรือตัวแทนฯ มีโครงสร้างการถือหุ้นและการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการบริหารแบบกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (financial conglomerate)ซึ่งมีการกำหนดนโยบาย ตลอดจนกาตรวจสอบการบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์หรือ