are aware of and understand the firm’s audit manual and perform audit work in accordance with firm’s audit manual? 3 Do the firm policies and procedures specify the forms and contents of working papers
for the latest period (if any). B7 For firms without designated Quality Management partner, do the principals meet regularly to discuss the firm’s goals to quality and document their discussions? B8
LCSR010008 Page 1 of 1 (Record: 0) ชื่อรายงาน : [NEW] รายงานข้อมูลการขอรับใบอนุญาติประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ธุรกิจทรัสต์และธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (LCSR010008) เงื่อนไข
) สำหรับบริษัทระบุชื่อและหน้า ของเอกสารที่เกี่ยวข้องที่นำส่งเพื่อพิจารณา *กรุณานำส่งเป็น File แยก ไม่ Embedded File มาในเอกสาร Checklist นี้* 8 I คำถามเกี่ยวกับมาตรการควบคุมและข้อมูลเพิ่มเติม 9 J (ให้บริษัท
the firm: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 How does the firm establish the internal communication process to enable personnel and engagement teams to understand and carry out the SOQM
lcsr010011.rdl Page 1 of 1 (Record: 44) ชื่อรายงาน : ชื่อรายงาน : รายงานจำนวนบริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจแบ่งตามประเภทบริษัท[DW] (LCSR010011) เงื่อนไข : ปี 2562 ถึง ปี 2565 ข้อมูล ณ วันที่
LCSR010009 Page 1 of 1 (Record: 7) ชื่อรายงาน : [NEW] รายงานการอนุญาตให้เริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทรัสต์ และสินทรัพย์ดิจิทัล (LCSR010009) เงื่อนไข : ตั้งแต่เมษายน 2567 ถึง
1. Basic info แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: 1/2566 Confidential ภายใต้ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 38/2565 และ นป. 7/2565 ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด enter และกด dropdown icon เพื่อค้นหาจาก List รายชื่อได้ กรณีไม่พบในรายชื่อ กรุณากรอกชื่อบริษัท ชื่อผู้ประสานงานของบริษัท เบอร์โทรศัพท์ อีเมล 1. ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับการตรวจสอบ ข้อมูลการตรวจสอบ การรายงานผลก...
1. Basic info เอกสารแนบ คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: ไม่สามารถใช้เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ ไม่สามารถใช้ไฟล์นี้เป็นแบบรายงานผล IT audit เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ตามประกาศที่ สธ. 38/2565 ได้ ทั้งนี้ การจัดส่งสำนักงานให้ใช้ไฟล์ แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") เท่านั้น ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด...
ipos_de000r15.rdl Page 1 of 1 (Record: 84) ชื่อรายงาน : DEBT-ภาพรวมตามประเภทตราสาร [IPOS_DE000R15] เงื่อนไข : มกราคม/2564 - ธันวาคม/2564 ประเภทตราสาร : > ประเภทอายุตราสาร :