ผ่าน 3 การนำส่งข้อมูลแบบการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ 5 การนำส่งข้อมูลแบบการขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อ (Whitewash) 8 การแก้ไข/ปรับปรุงข้อมูล 11 การเรียกดูข้อมูลที่นำส่งแล้ว 11 การเตรียมข้อมูล 1. การเตรียม file
ร่าง ขอบเขตการดำเนินการ: ภาคผนวก [แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565] 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับสูง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ครบทุกข้อ 2. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ หรือระดับปานกลาง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ทุกข้อ ยกเว้นข้อที่ระบุว่า “ [ความเสี่ยงสูง]” 3. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีขนาดเล็ก ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัติขั้นต้น อย่างน้อยในเรื่องดังนี้ หมวดที่ 2 การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ข้อ 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภาย...
ผิดนัด วันที่ผิดนัด 2. การแจ้งรายชื่อผู้ถือหุ้นกู้ ขอให้นายทะเบียนหลักทรัพย์รายงานรายชื่อผู้ถือหุ้นกู้ ทาง online * โดยสามารถดาวน์โหลดรูปแบบ format file ได้ที่ระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน และดำเนินการตาม
บันทึกข้อมูลเกี่ยวกับการตรวจสอบ เช่น กระดาษทำการ (working paper) และหลักฐานประกอบการตรวจ เป็นต้น เป็นระยะเวลาไม่น้อยกว่า 2 ปีนับแต่วันที่จัดทำรายงานและแผนดังกล่าว โดยต้องจัดเก็บไว้ในลักษณะที่พร้อมให้
โครงสร้างของแบบรายงาน แบบรายงานผล IT Audit (Excel file) ประกอบด้วยข้อมูลสำคัญ 6 ส่วน ให้ผู้ประกอบธุรกิจกรอกข้อมูล ลงใน cell ที่มีสีเหลืองอ่อน ( ) โดยมีรายละเอียด ดังนี้ ส่วนที่ แผ่นงาน (Sheet) รายละเอียด 1
เก็บ เอกสารที่จะทำการจัดเก็บ มีการกำหนดผู้รับผิดชอบ มีการจัดทำ checklist เอกสารที่จะทำการจัดเก็บ เช่น working paper · ระบุระยะเวลาในการจัดเก็บ 8. การติดตามการเปิดเผยข้อมูลและเหตุการณ์สำคัญ วัตถุประสงค์
(เช่น เอกสาร shop rate) ในรูปแบบใด ☐ เก็บบนระบบจัดการลงทุน ☐ เก็บในรูปแบบ paper ☐ อื่นๆ (โปรดระบุ) 3. flow การส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ · โปรด ใน ⃝ flow การส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ตรงกับระบบงานของ