qualifications, has a prohibited characteristic, performs duties defectively, or fails to comply with the rules, standards or work ethics specified for the regulated person. The SEC or other regulators may impose
ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีทรัพย์สินเป็นประกันบางส่วนหรือไม่มีทรัพย์สินเป็นประกัน (ต่ออายุต่อเนื่องตามรอบระยะเวลา) การยื่นแบบคำขออนุญาตรายครั้งของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (แบบ 35-DW-2) พร้อม feature
รายครั้งของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (แบบ 35-DW-2) พร้อม feature ขออนุญาตเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีทรัพย์สินเป็นประกันเต็มจำนวน ขออนุญาตเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีทรัพย์สินเป็นประกัน