Reference / Guidance Notes Description A Audit methodology and procedures: 1 Does the firm use standardized audit manual, audit policies and procedures on all audit and assurance assignments? And does the

under Section 3 and the Notification of the Securities and Exchange Commission concerning Additional Determination of Type of Juristic Person Classified as Institutional Investors; (b) using standardized

information for consideration. The provisions in paragraph one hereof shall not apply to the management of a private fund, of which investment policy is standardized as specified in the notification of the

Institutional Investors ; 6.2 using standardized agreement recognized by the SEC Office; 6.3 having repayment period of the transaction not exceeding ninety days; 6.4 value of securities received from repurchase

สำนักหักบัญชี (clearing member) 5. วิธีการคำนวณค่าความเสี่ยง ให้บริษัทเลือกใช้วิธีการคำนวณค่าความเสี่ยงประเภท position risk ของเงินลงทุนตามวิธี Fixed-haircut approach หรือ Standardized approach ข้อมูลสรุป

หรือ Standardized approach ข้อมูลสรุปการดำรงเงินกองทุน สภาพคล่องสุทธิ 6. เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิในส่วนที่ 1 ข้อ 23 7. อัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อหนี้สินทั่วไปและ

UNOFFICIAL TRANSLATION Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 30 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Nor Por. 3/2559 Re: Guidelines for Establishment of Information Technology System ______________________ Whereas the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems...