characteristics into account: (1) Any behavior indicating any act or omission to act in bad faith or by gross negligence in relation to undertaking any transaction of the company or its subsidiary resulting in
of providing a self-service platform for customers through the use of communication equipments or computer while the office of securities company is closed , such securities company shall open 24 hours
such property is transformed into a different form or state, except the acquisition of the property was done in good faith and for value, providing further that the person acquired that property did not
ถึงการต่อต้านคอร์รัปชัน โดยให้ความสำคัญกับการพัฒนากิจการในตลาดทุน พัฒนาผู้ลงทุน สร้างกลไกให้เกิดวินัยตลาด (market discipline) และวินัยของภาคธุรกิจ (self-discipline) และยกระดับ การบังคับใช้กฎหมาย โดยจะ
เปิดเผยข้อมูลด้วยตนเอง (self-declared) และพิจารณาขอเอกสารข้อมูลสินทรัพย์อื่น ๆ เพิ่มเติมจากลูกค้าได้ เพื่อตรวจสอบข้อมูลการ self-declared ของลูกค้าเท่าที่สามารถกระทำได้ (best effort) 3.1.2 การจัดทำคำแนะนำ
Securities and Exchange Commission concerning the Approval of Investor Contact Person and Standards of Conduct; “Online Branch” means a branch office that provides a self-service platform for customers through
แล้ว และประสงค์จะลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าว (self-declare) ง. กรณีอื่น ๆ อาจให้ผู้ลงทุนจัดทำ suitability test ด้วยตนเองตามแบบฟอร์มที่แนบไปกับเอกสารการจองซื้อ โดยผู้ลงทุนต้องลงนามรับทราบผลประเมิน
except for reselling or transferring made under the requirements of the repurchase transaction. (b) segregating under self-safekeeping which shall be done in the manner that can clearly identify without
by itself. Any expenses incurred thereby shall be paid out of such derivatives business operator’s property. 17 SECTION 53. The actions undertaken in good faith under Section 50 (2), (3), (4), and (5
แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ เรียน ผู้ที่เกี่ยวข้อง สำนักงานขอให้บริษัทท่านประเมินตนเองตามแบบประเมินนี้ โดยใช้ข้อมูลในวัน