: 11/12/2558 วันที่ตอบ : 13/12/2558 คำถาม : ประธานกรรมการตรวจสอบของบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) จะสามารถเป็นกรรมการอิสระ

มาตรา: - ประเภทธุรกิจ: ที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) วันที่ถาม: 19/02/2557 วันที่ตอบ

: งานวาณิชธนกิจ (IB) ถือเป็นงานของการเป็น Financial Advisor (FA) ซึ่งที่ผ่านมาสำนักงาน ไม่เคยพิจารณาว่า FA เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ เพราะ FA เป็นกลไกที่สำนักงานกำหนดขึ้นเพื่อช่วย issuer ใน

: ในกรณีปกติแล้ว ตำแหน่งผู้อำนวยการ ถือเป็นตำแหน่งงานด้านบริหาร แต่บุคคลดังกล่าวมีหน้าที่ความรับผิดชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) ให้แก่ลูกค้า ไม่ได้เป็นผู้ปฏิบัติ

เงิน (FA) มีหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 98(8) อย่างไรบ้าง คำตอบ : 1. กรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ประสงค์จะประกอบธุรกิจที่

ทรัสต์ไม่ต้องจัดให้มีที่ปรึกษาทางการเงิน ("FA") เป็นผู้ร่วมจัดทำและรับรองความครบถ้วนของข้อมูลในแบบคำขออนุญาตให้รัดกุมมากยิ่งขึ้น โดยจะยกเว้นให้ไม่ต้องมี FA เฉพาะกรณีที่ผู้ขออนุญาตเป็นผู้ที่ได้รับใบ

ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท ดังนั้น การแต่งตั้งที่ปรึกษาในเรื่องงานวาณิชยธนกิจ (IB) เพื่อให้คำปรึกษางานด้าน Financial Advisor (FA) และการรับจัดจำหน่ายหลักทรัพย์จึงไม่มีลักษณะเป็นการแต่ง

)     การเข้าอบรมหลักสูตรสำหรับผู้ปฏิบัติงานในสายงานที่ปรึกษาทางการเงิน     ที่สถาบันฝึกอบรมฯ จัดขึ้นตามปกติ  ในวิชา FA 101-106 หากสถาบันฝึกอบรมฯ    

เป็นที่ปรึกษาทางการเงินยื่นขอความเห็นชอบจากสำนักงานตามแบบคำขอความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน แบบ FA-1 พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานที่กำหนดไว้ในแบบคำขอดังกล่าวและตามแนวทางที่สำนักงานจัดไว้ใน

แบบ FA-1 พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานที่กำหนดไว้ในแบบคำขอดังกล่าวและตามแนวทางที่สำนักงานจัดไว้ในระบบอิเล็กทรอนิกส์ โดยให้ผู้ขอความเห็นชอบชำระค่าธรรมเนียมการขอความเห็นชอบต่อสำนักงานเมื่อแบบคำขอความเห็นชอบพร้อม