person obtaining the commercial banking business license under the law on financial institutions. “ net capital ” means the liquid capital deducted by risk haircuts . “ liquid capital ” means liquid assets
capital ” means liquid capital deducted by risk haircuts ; (3) “ liquid capital ” means liquid assets deducted by total liabilities ; (4) “ liquid assets ” means the total sum of the following assets: (a
RISK SPECTRUM ของประเภทตราสารที่ลงทุน ความเสี่ยง/มีความซับซ้อนต่ำ ความเสี่ยง/มีความซับซ้อนสูง กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวมผสม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวมที่ลงทุนใน ตลาดเงิน
ประเด็นที่ต้องพิจารณาว่าการทำธุรกรรมดังกล่าวยังมีความจำเป็นต้องคำนวณค่าความเสี่ยงกรณี settlement risk หรือไม่ สำนักงานพิจารณาแล้วขอเรียน ดังนี้ 1. การซื้อขายตราสารหนี้ภาครัฐที่มีการชำระราคาและส่งมอบแบบ DVP
), internal control and risk management in undertaking gold derivatives brokerage business, including the measures to control and monitor compliance with the established policy and measures; (8) Being able to
market product having high risk or complex characteristics shall comply with the regulations under Chapter 6; (7) receiving trading orders of capital market products outside the offices of intermediaries
prevent leakage of information among work units and personnel, risk management, operational management, and internal audit and internal control are put in place, so as to efficiently accommodate the
account risk factors associated with the counterparty and purchased securities; (e) calling for placement of additional money or securities from the counterparty when the value of securities received from
derivatives trading which may reduce the risk of the outstanding position of such client; (2) close out the client’s derivatives position at least one hour before the closing time of normal trading session on
in connection with any capital market product having high-risk or complex characteristics under Clause 29(2), (3), (4), (5), (6), (7), (8) and (10), shall come into force as from 1 January 2017; and (4