ในกรณีที่ปรากฏต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่า กฎเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์อาจก่อให้เกิดความเสียหายหรือกระทบกระเทือนต่อสิทธิประโยชน์ของประชาชนหรือไม่เพียงพอที่จะคุ้มครองและรักษาความเชื่อ
เกิดการซื้อขายได้ส่งผลให้ระดับราคาหลักทรัพย์ดังกล่าวเปลี่ยนแปลงผิดไปจากสภาพปกติของตลาดอย่างมาก จนอาจส่งผลกระทบต่อความเชื่อมั่นของระบบการซื้อขายหลักทรัพย์โดยรวมและก่อให้เกิดความเสียหายแก่
เสียหายต่อทั้งผู้ลงทุน บริษัท และความเชื่อมั่นของระบบโดยรวม สำนักงานจึงขอให้บริษัทหลักทรัพย์เพิ่มความระมัดระวังในการควบคุมดูแล และกำหนดวิธีการหรือมาตรการที่จะสามารถป้องกัน ตรวจสอบ และกำกับดูแลกรณีดัง
เชื่อมั่นในระบบตลาดทุนแล้ว ยังเป็นการปฏิบัติไม่ชอบด้วยมาตรา 56 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 แห่ง พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มีโทษปรับไม่เกินหนึ่งแสนบาท และปรับอีกไม่เกินวันละสามพัน
บายที่จะแก้ไขปัญหาข่าวลือและการมีข้อมูลที่สับสน เกี่ยวกับบริษัทจดทะเบียน เนื่องจากข่าวลือที่ปราศจากข้อเท็จจริงในข่วงที่ผ่านมานั้น ก่อให้เกิด ผลกระทบต่อความเชื่อมั่นของผู้ลงทุนในตลาดทุนไทย อันเป็นผลเสีย
พิจารณาด้วยความรอบคอบระมัดระวังในการให้ยืมหลักทรัพย์เพื่อป้องกันการยืมหลักทรัพย์โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อไปใช้สิทธิออกเสียงในหลักทรัพย์ที่อาจทำให้มีการใช้สิทธิที่ไม่เหมาะสมและทำลายความเชื่อมั่นในตลาดในที่สุด
พฤติกรรมในลักษณะดังกล่าวส่งผลกระทบต่อบริษัทหลักทรัพย์โดยตรงและความเชื่อมั่นของผู้ลงทุนในธุรกิจหลักทรัพย์โดยรวม ดังนั้น เพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทหลักทรัพย์มีระบบในการป้องกันมิให้เกิดการกระทำใน
ในหรือหลังวันที่ 31 ธันวาคม 2544 เป็นต้นไป ซึ่งกำหนดให้ผู้สอบบัญชีควรกำหนดวิธีการตรวจสอบเพื่อให้ได้ความเชื่อมั่นอย่างมีเหตุผลว่า จะตรวจพบการแสดงข้อมูลที่ขัดต่อข้อเท็จจริง ซึ่งเกิดจากการทุจริตหรือข้อผิด
ความเสี่ยงเชิงระบบและป้องกันผลกระทบที่อาจจะเกิดขึ้น ซึ่งจะช่วยทำให้เกิดความเชื่อมั่นต่อผู้ลงทุนที่เข้ามาใช้บริการในธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตลาดทุนโดยรวม สำนักงาน
หรือฝ่าฝืนกฎหมายอื่น เพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการกำกับ ดูแลสาขาที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพ และเพื่อเสริมสร้างความเชื่อมั่น