ยืมหลักทรัพย์กับผู้ให้ยืมหลักทรัพย์ (Standing agreement)เป็นต้น 1.2 บล. ต้องมีกระบวนการในการตรวจสอบและควบคุมการปฏิบัติงาน เพื่อให้มั่นใจว่า บล. มีหลักทรัพย์ที่สามารถส่งมอบได้ เช่น ในภาค
ความเห็นชอบตามหลักเกณฑ์ใหม่ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 4 3.2.2 experienced staff (1) การพิจารณาประสบการณ์การติดต่อและให้บริการลูกค้าในการเสนอขาย product ร่วมกับคนขายมาไม่น้อยกว่า 10