;">ที่ ข.(ว) 15/2546 เรื่อง ขอความร่วมมือในการให้ข้อมูล ตามที่สำนักงานขอให้บริษัทจัดส่งสำเนารายงานการดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (Annual Compliance Report) และแจ้งสรุปจำนวนข้อร้อง
ปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนต่อสำนักงานภายใน 60 วันนับแต่วันสิ้นปีปฏิทิน ทั้งนี้ สำนักงานจะติดตามตรวจสอบการปฏิบัติงานของ
และการตรวจสอบประจำปี (annual compliance report) ลงวันที่ 27 พฤษภาคม 2546 ทั้งนี้สำนักงานขอเสนอชื่อเจ้าหน้าที่สำหรับการติดต่อสอบถาม คือนางกนกวรรณ สมบัติศิริ ฝ่ายใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์
; (ข) จัดให้มีการรายงานการควบคุมดูแลผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นไว้ในรายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) หมวด 2
รายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) หมวด 2 การให้บุคคลที่ประกอบกิจการ
;(annual compliance report) (5)[1] ในกรณีที่การให้ผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นเป็นผู้รับดำเนินการเป็นงานเกี่ยวกับการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้
(annual compliance report) (5)[1] ในกรณีที่การให้ผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นเป็นผู้รับดำเนินการเป็นงานเกี่ยวกับการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญา
กำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) (5)[1] ในกรณีที่การให้ผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นเป็นผู้รับดำเนินการเป็นงานเกี่ยวกับการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้ประกอบ