irrelevant person from entering the area for executing trading transaction orders. Clause 5 A securities company should specify a code of conduct clearly in writing, whose contents should include acceptance of
and executing of customer’s derivatives trading order, containing at least the details of transactions executed by it for the customer from the time the order is taken until the transaction is completed
, such information shall be revised and updated completely before cancellation of the suspension thereof; (5)( In cases where the value, method or procedure for executing transactions, making payments or
member country executing the Memorandum of Understanding Concerning Cooperation and Exchange of Information on Cross-border Offers of ASEAN Collective Investment Schemes to Non-retail Investors or the
behalf and may authorize the entrusted agency to appoint its officials to be the competent officials for executing the duties under this Act. Section 12 bis. 2 The registrar shall have the powers and
executing trading orders; (4) an internal audit and control system for accepting trading orders outside the intermediary’s offices, for example, internal audit plan and report. In granting an approval under
financial statements; (4) re-examining and reviewing compliance of rules; (5) supervising the internal control unit; (6) performing any other duties assigned by the SEC. In executing the duties under the
Page | 2 แนวทางในการจัดทำเอกสารแสดงความพร้อมของระบบงานในการประกอบธุรกิจ สินทรัพย์ดิจิทัล · ให้อธิบายตามหัวข้อที่กำหนดในเอกสารนี้ โดย · ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Exchange) ให้ตอบ กลุ่มที่ 1 ส่วนที่ 1-18 และ กลุ่มที่ 2 ส่วนที่ 1-14 · ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Broker) ให้ตอบ กลุ่มที่ 1 ส่วนที่ 1-10 และ 19 และ กลุ่มที่ 2 ส่วนที่ 1-14 · ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Dealer) ให้ตอบ กลุ่มที่ 1 ส่วนที่ 1-9 และ 20 และ...