irrelevant person from entering the area for executing trading transaction orders. Clause 5 A securities company should specify a code of conduct clearly in writing, whose contents should include acceptance of

and executing of customer’s derivatives trading order, containing at least the details of transactions executed by it for the customer from the time the order is taken until the transaction is completed

, such information shall be revised and updated completely before cancellation of the suspension thereof; (5)( In cases where the value, method or procedure for executing transactions, making payments or

member country executing the Memorandum of Understanding Concerning Cooperation and Exchange of Information on Cross-border Offers of ASEAN Collective Investment Schemes to Non-retail Investors or the

executing trading orders; (4) an internal audit and control system for accepting trading orders outside the intermediary’s offices, for example, internal audit plan and report. In granting an approval under

Page | 2 แนวทางในการจัดทำเอกสารแสดงความพร้อมของระบบงานในการประกอบธุรกิจ สินทรัพย์ดิจิทัล · ให้อธิบายตามหัวข้อที่กำหนดในเอกสารนี้ โดย · ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Exchange) ให้ตอบ กลุ่มที่ 1 ส่วนที่ 1-18 และ กลุ่มที่ 2 ส่วนที่ 1-14 · ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Broker) ให้ตอบ กลุ่มที่ 1 ส่วนที่ 1-10 และ 19 และ กลุ่มที่ 2 ส่วนที่ 1-14 · ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Dealer) ให้ตอบ กลุ่มที่ 1 ส่วนที่ 1-9 และ 20 และ...

. Additionally, the firm consents to audit quality inspection carrying out by inspectors of the SEC Office; 2. I certify that if an auditor of the audit firm has been registered with the SEC Office, the audit firm

International Standard on Quality Control 1 (ISQC1) issued by the International Federation of Accountants (IFAC). Additionally, the firm consents audit quality inspection carrying out by inspectors of the SEC. 2

Office of the Securities and Exchange Commission. Clause 2. In carrying out the securities borrowing and lending business, the business operator shall, whether acting as the borrower or its agent or as the

necessary for carrying out critical activities ; “ critical information systems ” means information systems which support the operation of the critical activities , for example, trading systems, back-office