เกี่ยวข้องกับการส่งคำสั่งซื้อขายเหมือนกัน อาจทำให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ได้โดยง่าย จึงต้องมีการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรออกจากกันอย่างชัดเจน 2. ฝ่ายงานที่ทำหน้าที่ซื้อตราสารหนี้เพื่อ
ออปชั่น (Binary Options)” มีใจความสำคัญว่า แม้ไบนารี่ ออปชั่น จะมีคำว่า “ออปชั่น” เหมือนกับตราสารอนุพันธ์ประเภทออปชั่น แต่ไบนารี่ ออปชั่น นี้ไม่ได้อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงาน เนื่อง
ห้างสรรพสินค้าขายสินค้าให้กับกรรมการ ผู้บริหาร หรือบุคคลที่มีความเกี่ยวข้อง ที่เข้ามาซื้อสินค้าในห้างเหมือนลูกค้าทั่วไป ดังนั้น จึงไม่จำเป็นต้องมีการอนุมัติรายการดังกล่าวโดยฝ่ายจัดการก่อน และไม่จำเป็น
ให้นำสัญญานั้นมาขอความเห็นชอบจากสำนักงาน ดังนั้น จึงขึ้นอยู่กับการทำหน้าที่ของกรรมการในคณะกรรมการวาณิชธนกิจ ว่ามีลักษณะเป็นการทำสัญญาดังกล่าวหรือไม่ - การพิจารณาการ
> 1. การปรับปรุงระบบดังกล่าวนี้ เป็นเพียงการเปลี่ยนวิธีการ คือเปลี่ยนจากคนเป็นระบบคอมพิวเตอร์เท่านั้น กระบวนการทำงานยังคงเหมือนเดิม มิได้เป็นการให้ผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นเป็นผู้รับดำเนินการแทน
แน่นอน อย่างเป็นสาระสำคัญต่อกระแสเงินสดในอนาคต ช่วงจำนวนของราคาอ้างอิงที่เชื่อว่าจะเป็น มูลค่ายุติธรรมของตราสารดังกล่าว ราคาตลาดในปัจจุบันของตราสาร CDO ที่เหมือนหรือ คล้ายคลึงกับของบริษัท และเหตุผลที่ไม่
ขายในบัญชีดังกล่าวก็เป็นของผู้แนะนำการลงทุนทั้งสิ้น บุคคลอื่นเพียงแค่มีชื่อเป็นเจ้าของบัญชีเท่านั้นกรณีเช่นนี้เป็นความผิดฐานใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น เหมือน
; เห็นว่าการลงทุนในตั๋วเงินและการให้กู้ยืมเงิน เป็นธุรกรรมคนละประเภทกัน แม้ธุรกรรมทั้ง 2 ประเภทเป็นการที่บริษัทแม่ได้เงินไปโดยมีหน้าที่ต้องจ่ายคืนแก่บริษัทหลักทรัพย์เหมือนกัน แต่มีความแตกต่างกันในแง่ของ
> ตามที่ ก.บช. ได้ออกประกาศ ก.บช. ฉบับที่ 45 (พ.ศ. 2545) เรื่อง มาตรฐานการบัญชีที่ยกเว้นการบังคับใช้กับธุรกิจที่ไม่ใช่บริษัทมหาชน ลงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2545 ทำให้บริษัทย่อยและบริษัทร่วม
ถือหน่วยลงทุนเหล่านั้นไม่มีความสัมพันธ์หรือเกี่ยวข้องกับผู้ถือหน่วยลงทุนรายที่ถือหน่วยลงทุน 99.99% (private mutual fund) และในการตรวจสอบพบว่าผู้ถือหน่วยลงทุนรายดังกล่าวได้สั่งการเกี่ยวกับการจัดการลงทุน